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记者 任震宇
3月15日,中国消费者协会、中国网络空间安全协会、新华网联合发布了《个人信息超范围收集与泄露问题分析研究报告》(以下简称《报告》)。其中,个人和企业能力与信息不对称加剧信息滥用、企业技术防护不足导致泄露频发、海量数据汇集放大泄露后果这三大问题被点名。
聚焦三大突出问题
《报告》指出,个人信息超范围收集与泄露问题主要发生在互联网应用、金融、医疗、教育等重要领域,其中互联网应用领域问题尤为突出。《报告》结合已经处置的11个典型案例,梳理提出目前个人信息超范围收集与泄露的三大典型问题。
首先是个人与企业能力和信息不对称加剧信息滥用。此类问题的根源在于个人与企业之间能力和信息的高度不对称性,即企业或机构与个人在技术能力、知识储备和资源获取上的差距。具体表现为两种情形:一是技术能力差异导致信息收集失衡;二是知识储备差距引发信息认知偏差。2024年5月,某词典软件在不通知用户的前提下,其系统自动为客户默认勾选“已阅读并同意服务条款和隐私政策”的选项,若用户拒绝,系统将会自动闪退,无法正常使用。
其次是企业技术防护不足导致泄露频发。具体表现为3类情形:技术防护短板凸显、管理漏洞引发危机、责任逃避加重风险。2023年9月,某政务系统的承包商在测试数据时未履行安全义务,导致大量公民的个人身份信息和社保记录等敏感数据泄露。
第三是海量数据汇集放大泄露后果。一方面,海量数据集聚放大安全管理挑战,大量数据交互暴露安全防护薄弱环节,漏洞响应机制滞后加剧风险聚集传导;另一方面,泄露数据造成的个人信息失控风险往往具有不可逆性,即便漏洞被修复,泄露的数据仍可能被不法分子长期利用。
管理缺失个人选择权受阻
个人信息超范围收集和泄露,到底是什么原因造成的?《报告》对该问题进行了分析并提出,从企业层面来说,个人信息超范围收集与泄露存在合规制度缺位与安全管理缺失两大成因;从个人层面来说,则受到个人判断能力欠缺与寻求救济困难等因素影响。
在企业层面,存在企业合规缺位与安全管理缺失。企业合规的缺位表现在3个方面:个别企业合规制度不够完善,难以全面满足合规要求;个别企业合规制度浮于表面,事后审查流于形式;有些企业应急响应机制不健全,落实执行存在困难。企业安全管理缺失体现在4个方面:个别企业过度追求数据资产化利益;个别企业员工行为管理存在漏洞;个别企业与第三方合作缺少个人信息保护安全管理;个别企业数据全生命周期管理缺位。
在个人层面,存在判断能力欠缺与寻求救济困难。一是信息主体认知不足导致“同意”形式化困境,使得用户在面对复杂的个人信息处理规则时处于信息不对等的劣势地位,无法真正理解个人信息将被如何使用并作出合理决策;二是个别企业捆绑授权模式削弱用户选择权,大量平台与应用软件采用“全选同意”“一次性授权”的授权方式;三是技术复杂性与后果滞后性加剧安全风险,在此种认知偏差的驱使下,个人极有可能为了一时便利而将隐私问题抛诸脑后,对超范围收集行为放松警惕,从而为后续的信息安全埋下隐患;四是个人信息主体救济困难助长违法行为。
此外,在技术层面,个人信息保护与利用在技术上存在冲突也是个人信息超范围收集和泄露的一大原因。在数据收集技术方面,个别企业缺乏明确的技术规范和标准,导致收集行为随意性较大;个别企业数据收集技术过度应用,一些企业和机构为了获取更多个人信息,过度依赖数据收集技术,导致个人信息被超范围收集;个别企业存在技术漏洞导致个人信息收集失控。在数据存储技术方面,个别企业的存储技术存在安全性隐患;个别企业的存储设备和系统老化与维护不善;个别企业采用云存储带来安全风险。在数据使用技术方面,个别企业数据处理目的模糊造成数据滥用;个别企业数据使用操作不规范;个别数据分析技术存在局限性。
协同共治破解难题
为了破解个人信息超范围收集和泄露的难题,《报告》从企业合规、个人救济、技术保障3个方面提出对策建议,旨在推动形成个人信息保护的多方协同共治格局,破解个人信息超范围收集和泄露难题。
从企业层面,要规范管理落实主体责任。首先,完善个人信息保护合规体系,制定完善的个人信息处理规则,构建严格的内部合规审查流程,引入外部中立的合规监督力量。其次,强化个人信息处理员工管理,包括规范员工操作行为准则,开展全面深入的安全培训,加强员工职业道德教育。最后,健全落实应急处理安全机制,包括建立高效的信息泄露监测体系,制定详细的应急处理预案,进行全面的事后恢复与改进。
从个体救济层面,要倾斜保护化解救济困局。加强个人信息保护宣传教育,包括增强宣传教育培养保护意识、创新宣传模式共建网络生态。建立健全平台用户投诉机制,包括完善平台规则、明确投诉机制,设计便利的用户投诉方式。引入外部监督,提升投诉实效。
从技术保障层面,要用技术手段严守保护红线。赋予用户对个人信息的更多控制权,是个人信息保护的重要原则之一。开发用户自主控制工具,如“一键关闭权限”“个人信息可携带权”等功能,能够让用户更加便捷地管理个人信息,增强用户对个人信息保护的参与感和主动权。
記者 任震宇
3月15日,中國消費者協會、中國網絡空間安全協會、新華網聯合發佈瞭《個人信息超范圍收集與泄露問題分析研究報告》(以下簡稱《報告》)。其中,個人和企業能力與信息不對稱加劇信息濫用、企業技術防護不足導致泄露頻發、海量數據匯集放大泄露後果這三大問題被點名。
聚焦三大突出問題
《報告》指出,個人信息超范圍收集與泄露問題主要發生在互聯網應用、金融、醫療、教育等重要領域,其中互聯網應用領域問題尤為突出。《報告》結合已經處置的11個典型案例,梳理提出目前個人信息超范圍收集與泄露的三大典型問題。
首先是個人與企業能力和信息不對稱加劇信息濫用。此類問題的根源在於個人與企業之間能力和信息的高度不對稱性,即企業或機構與個人在技術能力、知識儲備和資源獲取上的差距。具體表現為兩種情形:一是技術能力差異導致信息收集失衡;二是知識儲備差距引發信息認知偏差。2024年5月,某詞典軟件在不通知用戶的前提下,其系統自動為客戶默認勾選“已閱讀並同意服務條款和隱私政策”的選項,若用戶拒絕,系統將會自動閃退,無法正常使用。
其次是企業技術防護不足導致泄露頻發。具體表現為3類情形:技術防護短板凸顯、管理漏洞引發危機、責任逃避加重風險。2023年9月,某政務系統的承包商在測試數據時未履行安全義務,導致大量公民的個人身份信息和社保記錄等敏感數據泄露。
第三是海量數據匯集放大泄露後果。一方面,海量數據集聚放大安全管理挑戰,大量數據交互暴露安全防護薄弱環節,漏洞響應機制滯後加劇風險聚集傳導;另一方面,泄露數據造成的個人信息失控風險往往具有不可逆性,即便漏洞被修復,泄露的數據仍可能被不法分子長期利用。
管理缺失個人選擇權受阻
個人信息超范圍收集和泄露,到底是什麼原因造成的?《報告》對該問題進行瞭分析並提出,從企業層面來說,個人信息超范圍收集與泄露存在合規制度缺位與安全管理缺失兩大成因;從個人層面來說,則受到個人判斷能力欠缺與尋求救濟困難等因素影響。
在企業層面,存在企業合規缺位與安全管理缺失。企業合規的缺位表現在3個方面:個別企業合規制度不夠完善,難以全面滿足合規要求;個別企業合規制度浮於表面,事後審查流於形式;有些企業應急響應機制不健全,落實執行存在困難。企業安全管理缺失體現在4個方面:個別企業過度追求數據資產化利益;個別企業員工行為管理存在漏洞;個別企業與第三方合作缺少個人信息保護安全管理;個別企業數據全生命周期管理缺位。
在個人層面,存在判斷能力欠缺與尋求救濟困難。一是信息主體認知不足導致“同意”形式化困境,使得用戶在面對復雜的個人信息處理規則時處於信息不對等的劣勢地位,無法真正理解個人信息將被如何使用並作出合理決策;二是個別企業捆綁授權模式削弱用戶選擇權,大量平臺與應用軟件采用“全選同意”“一次性授權”的授權方式;三是技術復雜性與後果滯後性加劇安全風險,在此種認知偏差的驅使下,個人極有可能為瞭一時便利而將隱私問題拋諸腦後,對超范圍收集行為放松警惕,從而為後續的信息安全埋下隱患;四是個人信息主體救濟困難助長違法行為。
此外,在技術層面,個人信息保護與利用在技術上存在沖突也是個人信息超范圍收集和泄露的一大原因。在數據收集技術方面,個別企業缺乏明確的技術規范和標準,導致收集行為隨意性較大;個別企業數據收集技術過度應用,一些企業和機構為瞭獲取更多個人信息,過度依賴數據收集技術,導致個人信息被超范圍收集;個別企業存在技術漏洞導致個人信息收集失控。在數據存儲技術方面,個別企業的存儲技術存在安全性隱患;個別企業的存儲設備和系統老化與維護不善;個別企業采用雲存儲帶來安全風險。在數據使用技術方面,個別企業數據處理目的模糊造成數據濫用;個別企業數據使用操作不規范;個別數據分析技術存在局限性。
協同共治破解難題
為瞭破解個人信息超范圍收集和泄露的難題,《報告》從企業合規、個人救濟、技術保障3個方面提出對策建議,旨在推動形成個人信息保護的多方協同共治格局,破解個人信息超范圍收集和泄露難題。
從企業層面,要規范管理落實主體責任。首先,完善個人信息保護合規體系,制定完善的個人信息處理規則,構建嚴格的內部合規審查流程,引入外部中立的合規監督力量。其次,強化個人信息處理員工管理,包括規范員工操作行為準則,開展全面深入的安全培訓,加強員工職業道德教育。最後,健全落實應急處理安全機制,包括建立高效的信息泄露監測體系,制定詳細的應急處理預案,進行全面的事後恢復與改進。
從個體救濟層面,要傾斜保護化解救濟困局。加強個人信息保護宣傳教育,包括增強宣傳教育培養保護意識、創新宣傳模式共建網絡生態。建立健全平臺用戶投訴機制,包括完善平臺規則、明確投訴機制,設計便利的用戶投訴方式。引入外部監督,提升投訴實效。
從技術保障層面,要用技術手段嚴守保護紅線。賦予用戶對個人信息的更多控制權,是個人信息保護的重要原則之一。開發用戶自主控制工具,如“一鍵關閉權限”“個人信息可攜帶權”等功能,能夠讓用戶更加便捷地管理個人信息,增強用戶對個人信息保護的參與感和主動權。
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